Federální zákon č. 39-FZ "Na trhu cenných papírů": hlavní ustanovení

Federální zákon 39-FZ upravuje vztahy vzniklé v souvislosti s vydáváním a oběhem finančních nástrojů bez ohledu na typ emitenta, pravidla pro vytvoření a provozování profesionálních účastníků obchodních platforem. Podívejme se na některá ustanovení normativního aktu.

Obecné informace

Na trhu cenných papírů existují různé typy činností . Provádí je zpravidla profesionální účastníci. V současné době jsou organizace, které poskytují různé služby investorům, celkem běžné. Klíčovým úkolem účastníků obchodních platforem je uchování a zvětšování kapitálu. Základní pravidla jsou stanovena daným normativním aktem, jakož i centrální bankou Ruska. Působí jako regulátor a klíčový kontrolní subjekt.

Aktivita prodejců

Je spojena s dokončením transakcí na nákup nebo prodej finančních nástrojů. Tyto transakce jsou v souladu s pravidly 39-FZ "Na trhu cenných papírů" prováděny na vlastní náklady a na vlastní účet prostřednictvím veřejného ohlášení hodnoty s povinností k nákupu / prodeji. Silně definované subjekty mohou působit jako odborní účastníci. Nákup / nákup dluhopisů a jiných finančních nástrojů provádějí právnické osoby, které jsou obchodními subjekty, jakož i státní podniky, pokud příslušné pravomoci stanoví regulační právní předpisy upravující jejich práci.

Stanovení podmínek

Mezi činnosti prodejce patří definice:

1. Maximální / minimální počet finančních nástrojů na prodej / nákup.
2. Termín, pro který je cena stanovena.

Pokud v oznámení neexistují žádné další významné podmínky, profesionální účastník musí uzavřít transakci na žádost klienta. Pokud se tomu vyhneme, v souladu s pravidlem 39-FZ "Na trhu cenných papírů" může být proti němu podána žaloba na povinné provedení zjištěného nároku nebo na náhradu škody vzniklé investorovi.

Správa

Správa cenných papírů zahrnuje transakce s finančními nástroji, peněžní prostředky používané k uskutečňování transakcí a uzavírání smluv. Pro jeho zavedení je zpravidla vyžadována licence. Výjimkou jsou případy, kdy se vedení týká pouze výkonu práv ve finančních nástrojích. Postup provádění transakcí upravuje přezkoumávaný normativní zákon a smlouva. Při výkonu činností musí odborný účastník uvést, že působí jako manažer.

Práva a povinnosti

Pokud by konflikt zájmů profesionálního účastníka a jednoho / několika klientů, o kterých strany předem nevěděli, vedl k transakcím, které jim způsobily škodu, je manažer povinen na vlastní náklady uhradit ztráty. Uvažovaný normativní zákon stanoví práva subjektů. Zejména profesionální účastník, v souladu s 39-FZ "Na trhu cenných papírů", může získat finanční nástroje, které jsou určeny pro kvalifikované investory, a uzavírají příslušné smlouvy. V případě porušení stanovených předpisů existují pro daný subjekt určité negativní důsledky. Mezi ně patří:

1. Uložení povinnosti prodat finanční nástroje a vypovědět smlouvy, které jsou jejich deriváty. Centrální banka Ruska nebo samotný klient mohou podat odpovídající nárok.
2. Odškodnění za ztráty způsobené prodejem finančních nástrojů a ukončením smluv.
3. Platba úroků z výše transakcí / podepsaných smluv. Jejich velikost je stanovena podle čl. 395 CC. Pokud je kladný rozdíl mezi přijatou částkou a ukončením smluv o částku a vyplacené finanční prostředky v souvislosti s pořízením / prodejem finančních nástrojů, je úrok placen v částce, kterou odkryla.

Prohlášení o uplatnění příslušných důsledků transakce odborným účastníkem v rozporu s předpisy 39-FZ "Na trhu cenných papírů" může být předloženo do jednoho roku ode dne obdržení příslušné zprávy ze strany klienta.

Další funkce

Manažer může nezávisle zaslat soudu veškeré nároky související s výkonem své činnosti, včetně práva je zaslat akcionářům a ostatním držitelům cenných papírů. V takovém případě mu vzniknou odpovídající náklady, včetně státní daně. Jsou kompenzovány z majetku, který je předmětem správy důvěry. Profesionální účastník má také právo nařídit jinému subjektu, aby uskutečnil transakce. Jsou prováděny jménem správce nebo správce. Transakce jsou prováděny na úkor majetku, který je předmětem smlouvy. Manažer má právo očekávat odměnu. Podmínka její platby je stanovena ve smlouvě. Kromě toho má nárok na náhradu nákladů vzniklých v souvislosti s řízením svěřenectví na úkor příslušného majetku. Toto právo nesmí být způsobeno příjmem z transakcí.

Odpovědnosti

Manažer musí vést záznamy o dokumentech, které působí jako předmět jeho činnosti, jakož io každé zakázce. Podle svého uvážení provádí profesionální účastník všechna práva stanovená finančními nástroji. Smlouva o správě svěřenectví může stanovit limity. Například k výkonu hlasovacího práva. Není-li to omezeno, manažer plní povinnosti týkající se držení cenných papírů. Při absenci pravomoci hlasovat na valné hromadě držitelů finančních nástrojů a investičních jednotek musí odborný účastník poskytnout informace o zakladateli smlouvy, aby vypracoval seznam subjektů, které takovou možnost mají. Komentovaný normativní zákon stanoví další povinnosti. Zejména na žádost zakladatele předává správce depozitáři údaje o uplatňování prvního volebního práva.

Transfer agent

Toho přitahuje registrátor, který vede rejstřík držitelů finančních nástrojů, pro realizaci části funkcí. Jednotka provádí operace na základě příslušné smlouvy a plné moci. Při provádění činností musí převodní agenti uvádět, že pracují jménem registrátora a jménem registrátora, předložit potřebné dokumenty zainteresovaným osobám.

Práva

Jsou předepsány ve smlouvě a plné moci. Dotčené subjekty mají nárok:

1. Přijmout dokumentaci nezbytnou k provedení operací v registru.
2. Poskytněte registrovaným a dalším osobám prohlášení o l / s, oznámení a další informace poskytnuté registrátorem.

Odpovědnosti

Dotčené subjekty musí:

1. Přijměte vhodná opatření k identifikaci osob, které podávají podklady k provedení nezbytných operací v registru.
2. Zajistěte přístup k registrátorovi k záznamům na jeho žádost.
3. Dodržujte důvěrnost informací získaných při provádění příslušných operací.
4. Proveďte ověření pověřovacích listin zástupců registrovaných osob.
5. Osvědčit podpisy fyzických osob podle pravidel stanovených centrální bankou.
6. Dodržujte další požadavky stanovené centrální bankou.

Výpočet termínu pro provedení operací v registru nebo pro odmítnutí jejich vedení začíná dnem přijetí zúčastněného účastníka příslušné dokumentace a orgánů. Přepravující agent a registrátor musí během interakce sdělovat informace a materiály v elektronické podobě.

Pravidla pro poskytování informací

Na žádost účetní jednotky odpovědné za finanční nástroje (emitent) musí nominální držitel cenných papírů nebo osoba, která provádí povinné centralizované ukládání cenných papírů, seznam vlastníků. Vygeneruje se k datu uvedenému v žádosti. Emitent může prohlásit požadovaný požadavek, pokud je ustanovení tohoto seznamu nezbytné pro plnění povinností stanovených federální legislativou. Tento seznam je zaslán do patnácti dnů ode dne obdržení žádosti. Pokud je datum stanovené v poptávce po čísle kalendáře jejího příjmu, období se počítá od data uvedeného v oznámení.

Seznam obsahů

Seznam majitelů by měl obsahovat:

1. Typ, typ (kategorie) finančních nástrojů a informace, které umožňují jejich identifikaci.
2. Informace o emitentovi.
3. Informace o majitelích cenných papírů, včetně zahraniční společnosti, která není právnickou osobou podle právních předpisů země, v níž byla založena, jakož i další subjekty, které uplatňují práva finančních nástrojů, a osoby, pro které jsou příjemci. Informace o posledním uvedeném seznamu nemusí být zahrnuty do seznamu. To je povoleno za určitých podmínek. Zejména osoba, která uplatňuje práva k finančním nástrojům, je správcovská společnost investičního podílového fondu nebo zahraniční organizace účastnící se kolektivních / společných investičních programů, a to jak bez, tak se založením právnické osoby, pokud je počet účastníků větší než 50.
4. Informace o osobách, jejichž práva k finančním nástrojům účtují pokladniční úřady emitenta, depozitáře a jiné účty uvedené v jiných federálních zákoních, pokud tyto subjekty neuvědomují dostupné právní možnosti.
5. Informace k identifikaci osob uvedených v předchozích dvou odstavcích. Seznam obsahuje počet cenných papírů, které vlastní.
6. Mezinárodní identifikační kód subjektu, který eviduje práva na finanční nástroje organizací a osob uvedených v ustanoveních 3 až 4, včetně zahraničního nominálního držitele a zahraniční společnosti oprávněné převádět a zaznamenávat práva.
7. Údaje o osobách, které neposkytly informace pro sestavení seznamu, stejně jako o počtu cenných papírů, pro něž informace nebyly obdrženy.
8. Informace o počtu finančních nástrojů zaznamenaných na účtech neidentifikovaných subjektů.

Závěr

Registrar může požadovat, aby registrovaní subjekty a depozitář - od vkladatelů, pokud jednají jako kandidáti (zejména zahraniční), poskytli informace o sestavení seznamů k určitému datu po obdržení výše uvedené žádosti. Osoba, u které je účet otevřen, je povinen poskytnout potřebné informace pro sestavení seznamu. Účetní jednotka, která provádí práva k finančním nástrojům v zájmu ostatních účastníků, na žádost registrátora nebo depozitáře provádějícího účetnictví předá požadované údaje a vytvoří seznam vlastníků.